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第五屆5·15全國(guó)投資者保護宣傳日活動
- 分類:天能(néng)動态
- 作者:
- 來源:
- 發(fā)布時間:2023-05-16 17:00
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第五屆5·15全國(guó)投資者保護宣傳日活動
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第5屆5·15全國(guó)投資者保護宣傳日活動
2023年5月15日是第5屆5·15全國(guó)投資者保護宣傳日,本屆活動主題爲“心系投資者,攜手共行動——擁抱全面(miàn)注冊制改革,保護投資者合法權益”。
一、關于全面(miàn)注冊制
全面(miàn)實行股票發(fā)行注冊制的指導思想是,深入貫徹習近平新時代中國(guó)特色社會主義思想和黨的二十大精神,落實黨中央、國(guó)務院決策部署,緊緊圍繞“打造一個規範、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場”的總目标,完整、準确、全面(miàn)貫徹新發(fā)展理念,堅持穩中求進(jìn)工作總基調,堅持建制度、不幹預、零容忍,堅持市場化、法治化的改革方向(xiàng),堅持尊重注冊制基本内涵、借鑒全球最佳實踐、體現中國(guó)特色和發(fā)展階段特征的原則,突出把選擇權交給市場這(zhè)一注冊制改革的本質,同步加強監管,推進(jìn)一攬子改革,健全資本市場功能(néng),提高直接融資比重,更好(hǎo)促進(jìn)經(jīng)濟高質量發(fā)展。全面(miàn)實行股票發(fā)行注冊制的主要标志是:制度安排基本定型,覆蓋全國(guó)性證券交易場所,覆蓋各類公開(kāi)發(fā)行股票行爲。在改革思路上,把握好(hǎo)“一個統一”、“三個統籌”。“一個統一”,即統一注冊制安排并在全國(guó)性證券交易場所各市場闆塊全面(miàn)實行。“三個統籌”:一是統籌完善多層次資本市場體系。二是統籌推進(jìn)基礎制度改革。三是統籌抓好(hǎo)證監會自身建設。
這(zhè)次改革將(jiāng)總結試點注冊制經(jīng)驗,推廣實踐證明行之有效的制度,進(jìn)一步完善注冊制安排。一是優化注冊程序。堅持交易所審核和證監會注冊各有側重、相互銜接的基本架構。進(jìn)一步壓實交易所發(fā)行上市審核主體責任,交易所對(duì)企業是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進(jìn)行全面(miàn)審核。證監會基于交易所的審核意見依法作出是否同意注冊的決定。二是統一注冊制度。整合上交所、深交所試點注冊制制度規則,制定統一的首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法和上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法,北交所注冊制制度規則與上交所、深交所總體保持一緻。交易所制定修訂本所統一的股票發(fā)行上市審核業務規則。三是完善監督制衡機制。證監會加強對(duì)交易所審核工作的統籌協調和監督考核,督促交易所提高審核質量。改革完善上市委、重組委(以下簡稱“兩(liǎng)委”)人員組成(chéng)、任期、職責和議事(shì)規則,對(duì)政治素質、專業背景、職業操守提出更高要求,提高專職人員比例,加強紀律約束,切實發(fā)揮“兩(liǎng)委”的把關作用。
二、投資者保護經(jīng)典案例
1、鮮言操縱證券市場民事(shì)侵權賠償案
2022年10月,上海金融法院在審理13 名原告投資者訴被(bèi)告鮮言操縱證券市場民事(shì)侵權案件中,依據《證券法》确立的民事(shì)賠償優先原則,對(duì)鮮言操縱證券市場刑事(shì)案件罰沒(méi)款作了相應保全,優先用于執行民事(shì)判決确定的賠償責任。該案一審判決鮮言賠償投資者損失470 餘萬元,目前保全款項已執行完畢,最大程度實現中小投資者權利救濟。本案成(chéng)功實踐了《證券法》有關民事(shì)賠償優先的規定,是全國(guó)首例落實民事(shì)賠償責任優先的證券侵權案件,與上海證監局行政監管、司法機關刑事(shì)判決共同組成(chéng)了對(duì)資本市場犯罪分子的立體化追責,對(duì)于構建“大投保”“全鏈條”投資者保護格局,進(jìn)一步保護投資者合法權益、提振投資者信心具有重要的标杆作用。
2、投保機構股東代位訴訟大智慧董監高損害公司利益案
2023年2月20日,中證中小投資者服務中心發(fā)起(qǐ)的全國(guó)首單投保機構股東代位訴訟——上海大智慧股份有限公司(以下簡稱大智慧)董監高損害公司利益糾紛案調解結案,控股股東、原董事(shì)長(cháng)兼總經(jīng)理張某虹全額賠償訴請金額86.14萬元,并支付訴訟費、律師費,原告投服中心的訴訟請求全部實現,上海金融法院裁定準予原告撤訴。同日,該案衍生訴訟大智慧訴董監高追償案當庭順利調解,兩(liǎng)案大智慧公司將(jiāng)共獲賠約3.35 億元。該案是全國(guó)首例由投保機構提起(qǐ)的股東代位訴訟,也是上市公司因證券欺詐被(bèi)判令承擔民事(shì)賠償責任後(hòu),全國(guó)首例投保機構提起(qǐ)的向(xiàng)公司董監高追償的案件。通過(guò)代位訴訟起(qǐ)到了震懾“關鍵少數”、追“首惡”的積極效果,避免了對(duì)上市公司現有股東的二次傷害,這(zhè)是落實金融司法與監管協同要求的具體體現,也是較好(hǎo)平衡上市公司利益和投資者保護的典型案例。
3、多策并舉推動陝西建工股東兌現業績承諾
陝西建工于2018 年實施重大資産重組,但重組資産北油工程2020年實現淨利潤-895.48萬元,未達業績承諾協議規定的19,922.06 萬元。國(guó)有股東、自然人及民營股東等承諾方分别以疫情原因、維護國(guó)企客戶關系等多種(zhǒng)理由延遲兌現業績承諾,嚴重影響廣大中小股東合法權益。陝西證監局在日常監管中發(fā)現該情況後(hòu),高度重視,深入研究,通過(guò)實地走訪了解導緻意見分歧的根本原因。在摸清股東分歧原因、尊重原股東利益訴求、客觀分析疫情影響基礎上,協調上市公司和原股東分别達成(chéng)共識,經(jīng)過(guò)不懈努力,各承諾方股東先後(hòu)結清了業績補償款項,業績承諾補償工作圓滿結束。陝西建工業績承諾的解決是在證監會指導下局所充分溝通、密切配合、共同推動的結果,也是“三點一線”機制發(fā)揮監管效能(néng)的具體體現,地方政府部門的協作對(duì)促進(jìn)國(guó)有股東優先兌現業績承諾也起(qǐ)到積極作用。
(文字節選于中國(guó)證券監督管理委員會官網)
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